華西證券員工“拉皮條”，監(jiān)管又“雙罰”
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繼對(duì)廣發(fā)證券泉州營業(yè)部予以處罰之后，福建證監(jiān)局又發(fā)現(xiàn)并查處了華西證券福州分公司的違規(guī)“拉皮條”行為。
資深從業(yè)人員犯事
日前，福建證監(jiān)局連發(fā)兩份監(jiān)管函，點(diǎn)名了華西證券福州分公司。
據(jù)這份下發(fā)于2022年4月29日的監(jiān)管函披露，當(dāng)事人李家興在華西證券福州分公司從業(yè)期間，存在為客戶之間的融資提供中介等便利的行為，福建證監(jiān)局對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
偉海精英數(shù)據(jù)顯示，李家興早在2010年便任職于長江證券，學(xué)歷為大專；2015年，他的執(zhí)業(yè)崗位變更為投資顧問，學(xué)歷變更為本科。2018年1月，李家興加入華西證券福州分公司。
福州分公司受罰
通過前述員工違規(guī)行為，監(jiān)管見微知著的發(fā)現(xiàn)了華西證券福州分公司的合規(guī)問題。
福建證監(jiān)局指出，華西證券福州分公司個(gè)別員工存在為客戶之間的融資提供中介等便利的違規(guī)行為，反映出合規(guī)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為。
為此，福建證監(jiān)局對(duì)華西證券福州分公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
據(jù)企查查信息，福州分公司是華西證券在全國的第七家分公司，于2017年10月成立，同年12月掛牌開業(yè)。2018年，這家分公司參保人數(shù)僅有19名，2021年底已經(jīng)增至33名。
偉海精英數(shù)據(jù)顯示，福州分公司負(fù)責(zé)人張彥，有著長達(dá)十年的證券從業(yè)經(jīng)歷。此前他任職于華福證券福州鼓屏路證券營業(yè)部。2017年加入華西證券，并任福州分公司總經(jīng)理。
福建地區(qū)近年創(chuàng)收為負(fù)
因?yàn)橄慊鹬椋屑覍?duì)華西證券頗為關(guān)注。然而，行家翻查華西證券近期財(cái)報(bào)時(shí)，有了一些發(fā)現(xiàn)。
2018-2021年期間，福建地區(qū)的4家網(wǎng)點(diǎn)，營業(yè)收入位居前列，但營業(yè)利潤均為負(fù)數(shù)。
這難免讓人猜想，是否因?yàn)闃I(yè)績壓力，使得基層人員鋌而走險(xiǎn)。
此前行家就發(fā)現(xiàn)，華西證券官微每周更新食堂菜單，為員工的“口福”著想。
而在不久前，華西證券還特邀精神病專家給股民心理按摩。
行家覺得，對(duì)自己的員工，除了關(guān)心“胃口”外，是否需要一些“心理按摩”呢？
合規(guī)總監(jiān)薪酬下降
為進(jìn)一步了解華西證券合規(guī)管理的舉措，行家查看了華西證券合規(guī)總監(jiān)邢懷柱先生的的情況。
公開信息顯示，邢懷柱生于1970年8月，研究生學(xué)歷。早年曾在四川省峨眉山市檢察院任助理檢察員；他于1997年7月進(jìn)入證監(jiān)系統(tǒng)，長期任職于四川證監(jiān)局。2007年3月至2012年5月，任中國證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局機(jī)構(gòu)處處長；2012年5月至2012年7月，任中國證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局黨辦主任；2012年7月加入華西證券，負(fù)責(zé)合規(guī)管理，至今已有十年。
行家注意到，這位合規(guī)總監(jiān)在2021年的薪酬降幅頗為明顯：從256.88萬元降至213.20萬元，降幅達(dá)到17%。
對(duì)比最近兩期年報(bào)，除副總經(jīng)理杜國文漲薪2.12%外，2020年和2021年均在任的主要高管，薪酬普遍出現(xiàn)了下滑。其中，總經(jīng)理相立軍降薪9.66%；副總經(jīng)理邢修元降薪23.87%，董事會(huì)秘書曾穎降薪12.36%；首席風(fēng)險(xiǎn)官于鴻降薪7.08%；首席運(yùn)營官、副總經(jīng)理、首席信息官祖強(qiáng)降薪高達(dá)21.94%。
一季度凈利潤倒數(shù)第三
2021年，在全行業(yè)凈利潤兩位數(shù)增幅的情況下，華西證券出現(xiàn)了罕見的“增收不增利”情況：營業(yè)收入同比增長9.38%，凈利潤下滑14.11%。
從分季度數(shù)據(jù)來看，華西證券僅有2021年二季度凈利潤增幅為正，其余三個(gè)季度均出現(xiàn)下滑。
據(jù)華西證券披露，其他債權(quán)投資減值損失增加導(dǎo)致的信用減值損失，以及“華期創(chuàng)一風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目成本增加”導(dǎo)致的其他業(yè)務(wù)成本，是營業(yè)利潤下滑的原因。
而在2022年一季度，華西證券凈利潤依然為負(fù)，并且在41家A股上市券商中排名倒數(shù)第三。其自營業(yè)務(wù)收入為-4.11億元，是“拖累”業(yè)績最主要的因素。
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