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凌通社研究之倍特藥業(yè)案收官：證監(jiān)會(huì)對華泰聯(lián)合、倍特藥業(yè)及其兩名保代丁明明鄭明欣采取出具警示函監(jiān)管措施
倍特藥業(yè)案終于收官了，證監(jiān)會(huì)對華泰聯(lián)合及其兩名保代發(fā)出了警示函，對倍特藥業(yè)公司發(fā)出了警示案，理由是：
(資料圖)
存在部分業(yè)務(wù)推廣費(fèi)原始憑證異常,事后補(bǔ)充業(yè)務(wù)推廣費(fèi)原始憑證或替換、移除異常原始憑證,部分銷售推廣活動(dòng)未真實(shí)開展,對保存大量推廣服務(wù)商公章掃描件的原因無法提供合理解釋,業(yè)務(wù)推廣費(fèi)相關(guān)內(nèi)部控制不健全等問題。
倍特藥業(yè)于2020年12月27日經(jīng)深交所上市委成功過會(huì)，并于2021年3月12日提交證監(jiān)會(huì)注冊。3月15日，凌通社研究在國際投行研究報(bào)告公眾號(hào)發(fā)布了研究報(bào)告“經(jīng)過深入的公開資料研究，為證監(jiān)會(huì)提供了倍特藥業(yè)的市場推廣費(fèi)著巨大的犯罪嫌疑的充分證據(jù)。
此后，證監(jiān)會(huì)發(fā)出了注冊階段問詢函，要求倍特藥業(yè)和保薦人說明。2022年1月13日，證監(jiān)會(huì)決定終止倍特藥業(yè)發(fā)行程序。
//證監(jiān)會(huì)終倍特藥業(yè)上市
//凌通社研究報(bào)告向證監(jiān)會(huì)提供充分證據(jù)
//中介機(jī)構(gòu)都應(yīng)該被處罰
證監(jiān)會(huì)對華泰聯(lián)合證券及IPO企業(yè)成都倍特藥業(yè)（已上市）采取出具警示函監(jiān)管措施
1、關(guān)于對華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司以及丁明明、鄭明欣采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
2、關(guān)于對成都倍特藥業(yè)股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
//關(guān)于對華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司以及丁明明、鄭明欣采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司以及丁明明、鄭明欣:
經(jīng)查,我會(huì)發(fā)現(xiàn)你們在保薦成都倍特藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并上市過程中,未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé),未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在部分業(yè)務(wù)推廣費(fèi)原始憑證異常,事后補(bǔ)充業(yè)務(wù)推廣費(fèi)原始憑證或替換、移除異常原始憑證,部分銷售推廣活動(dòng)未真實(shí)開展,對保存大量推廣服務(wù)商公章掃描件的原因無法提供合理解釋,業(yè)務(wù)推廣費(fèi)相關(guān)內(nèi)部控制不健全等問題。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定,我會(huì)決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會(huì)
2022年10月14日
//關(guān)于對成都倍特藥業(yè)股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
成都倍特藥業(yè)股份有限公司:
經(jīng)查,我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司在申請首次公開發(fā)行股票并上市過程中,存在部分業(yè)務(wù)推廣費(fèi)原始憑證異常,事后補(bǔ)充業(yè)務(wù)推廣費(fèi)原始憑證或替換、移除異常原始憑證,部分銷售推廣活動(dòng)未真實(shí)開展,對保存大量推廣服務(wù)商公章掃描件的原因無法提供合理解釋,業(yè)務(wù)推廣費(fèi)相關(guān)內(nèi)部控制不健全等問題。
上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》(證監(jiān)會(huì)令第167號(hào))第六條的規(guī)定。按照《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》第六十八條的規(guī)定,我會(huì)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會(huì)
2022年10月14日