【資料圖】
作者：木木
近日，航天動(dòng)力發(fā)布了關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰和市場禁入事先告知書》的公告。從中可以看到：2023年6月2日，公司收到中國證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰和市場禁入事先告知書》（處罰字【2023】35號(hào)）。
經(jīng)查，航天動(dòng)力等涉嫌違法的事實(shí)如下：（一）航天動(dòng)力開展專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)的情況；（二）航天動(dòng)力2016年至2020年定期報(bào)告存在虛假記載；（三）航天動(dòng)力2020年臨時(shí)報(bào)告存在虛假記載。上述違法事實(shí)，有航天動(dòng)力公告、情況說明、合同文件、賬務(wù)資料、銀行流水、當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明。
據(jù)了解，目前航天動(dòng)力收到的只是《行政處罰事先告知書》，最終的結(jié)果還需要等待《行政處罰決定書》的確認(rèn)，一旦認(rèn)定上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2017年3月30日至2022年8月12日期間買入，并在2022年8月13日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可以通過法律途徑來維護(hù)自身的合法權(quán)益。也可登錄證券市場紅周刊官網(wǎng)，通過“民間維權(quán)”頻道進(jìn)行在線維權(quán)，參與由《證券市場紅周刊》“民間維權(quán)”欄目組織的索賠征集活動(dòng)。參與此活動(dòng)的投資者在獲得賠償前無需支付任何律師費(fèi)用，最終索賠條件與獲賠情況根據(jù)法院判決為準(zhǔn)。
根據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，擬決定: 1.責(zé)令陜西航天動(dòng)力高科技股份有限公司改正，給予警告，并處以600萬元的罰款；2.對(duì)朱奇給予警告，并處以200萬元的罰款；3.對(duì)韓衛(wèi)釗給予警告，并處以150萬元的罰款；4.對(duì)任隨安給予警告，并處以100萬元的罰款；5.對(duì)金群給予警告，并處以80萬元的罰款。按照2005年修訂的《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，擬決定: 1.對(duì)郭新峰給予警告，并處以30萬元的罰款；2.對(duì)周利民給予警告，并處以15萬元的罰款；3.對(duì)譚永華給予警告，并處以5萬元的罰款。
對(duì)公司可能產(chǎn)生的影響及風(fēng)險(xiǎn)提示，航天動(dòng)力在公告中稱：根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定以及《行政處罰和市場禁入事先告知書》陳述的情況，公司判斷本次涉及信息披露違法違規(guī)行為未觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的強(qiáng)制退市情形。本次行政處罰最終以中國證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書》結(jié)論為準(zhǔn)。截至本公告披露日，公司生產(chǎn)經(jīng)營正常。公司將針對(duì)本次行政處罰事項(xiàng)持續(xù)履行信息披露義務(wù)。接下來，對(duì)于公司的相關(guān)事件進(jìn)展我們也會(huì)持續(xù)關(guān)注。