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作者：木木
近日，航天動力發布了關于收到中國證券監督管理委員會《行政處罰和市場禁入事先告知書》的公告。從中可以看到：2023年6月2日，公司收到中國證監會出具的《行政處罰和市場禁入事先告知書》（處罰字【2023】35號）。
經查，航天動力等涉嫌違法的事實如下：（一）航天動力開展專網通信業務的情況；（二）航天動力2016年至2020年定期報告存在虛假記載；（三）航天動力2020年臨時報告存在虛假記載。上述違法事實，有航天動力公告、情況說明、合同文件、賬務資料、銀行流水、當事人詢問筆錄等證據證明。
據了解，目前航天動力收到的只是《行政處罰事先告知書》，最終的結果還需要等待《行政處罰決定書》的確認，一旦認定上市公司因虛假陳述受到證監會行政處罰，根據相關司法解釋，在2017年3月30日至2022年8月12日期間買入，并在2022年8月13日后賣出或仍持有并曾產生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可以通過法律途徑來維護自身的合法權益。也可登錄證券市場紅周刊官網，通過“民間維權”頻道進行在線維權，參與由《證券市場紅周刊》“民間維權”欄目組織的索賠征集活動。參與此活動的投資者在獲得賠償前無需支付任何律師費用，最終索賠條件與獲賠情況根據法院判決為準。
根據《證券法》第一百九十七條第二款的規定，擬決定: 1.責令陜西航天動力高科技股份有限公司改正，給予警告，并處以600萬元的罰款；2.對朱奇給予警告，并處以200萬元的罰款；3.對韓衛釗給予警告，并處以150萬元的罰款；4.對任隨安給予警告，并處以100萬元的罰款；5.對金群給予警告，并處以80萬元的罰款。按照2005年修訂的《證券法》第一百九十三條第一款的規定，擬決定: 1.對郭新峰給予警告，并處以30萬元的罰款；2.對周利民給予警告，并處以15萬元的罰款；3.對譚永華給予警告，并處以5萬元的罰款。
對公司可能產生的影響及風險提示，航天動力在公告中稱：根據《上海證券交易所股票上市規則》的規定以及《行政處罰和市場禁入事先告知書》陳述的情況，公司判斷本次涉及信息披露違法違規行為未觸及《上海證券交易所股票上市規則》規定的強制退市情形。本次行政處罰最終以中國證監會出具的《行政處罰決定書》結論為準。截至本公告披露日，公司生產經營正常。公司將針對本次行政處罰事項持續履行信息披露義務。接下來，對于公司的相關事件進展我們也會持續關注。