近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新一份行政處罰決定書(shū)顯示，兩名“80后”控制使用46個(gè)賬戶(hù)操縱股票“”，通過(guò)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)拉抬價(jià)格、對(duì)倒交易、虛假申報(bào)等手法操縱股價(jià)，短短5個(gè)月獲利4880萬(wàn)元。朗迪集團(tuán)
對(duì)于二人的操縱市場(chǎng)行為，證監(jiān)會(huì)最終處以“沒(méi)一罰二”，即違法所得4880萬(wàn)元，并處以9761萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)金額達(dá)到1.46億元。
【資料圖】
5個(gè)月獲利4880萬(wàn)
經(jīng)查，2019年11月4日至2020年4月7日。周某、韓某龍控制使用46個(gè)賬戶(hù)，采取多種手段影響“”交易價(jià)格和交易量，共獲利4880萬(wàn)元。證券朗迪集團(tuán)
從“”期間股價(jià)來(lái)看，二人“坐莊”的手法頗有耐心，且操作果斷：2019年11月4日至2020年1月23日為建倉(cāng)時(shí)段，2020年2月3日至2月14日為拉抬時(shí)段，2020年2月17日至4月7日為出貨時(shí)段。操縱期間共計(jì)104個(gè)交易日，其中有93個(gè)交易日進(jìn)行了交易。朗迪集團(tuán)
操縱期間股票走勢(shì)朗迪集團(tuán)
來(lái)源：阿牛智投
操縱期間，二人賬戶(hù)組競(jìng)價(jià)買(mǎi)成交3660萬(wàn)股，成交金額5.79億元，買(mǎi)成交量占全市場(chǎng)成交量超10%的交易日有44天。47個(gè)交易日買(mǎi)成交量排名第一。
在2020年2月3日至2月14日拉抬時(shí)段內(nèi)，賬戶(hù)組以不低于市價(jià)申買(mǎi)量占該時(shí)段賬戶(hù)組同向總申買(mǎi)量平均達(dá)71.81%，同期賬戶(hù)組買(mǎi)成交量占市場(chǎng)成交量平均達(dá)25.76%。
在出貨階段，相關(guān)賬戶(hù)競(jìng)價(jià)賣(mài)成交3660萬(wàn)股，成交金額6.29億元，45個(gè)交易日賣(mài)出成交量排名第一。2020年2月3日至3月13日，賬戶(hù)組持股占流通股比例均在5%以上，最高一度達(dá)到7.52%，具有明顯的資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)。
操縱手法方面，二人手段頗為典型，主要是依靠盤(pán)中連續(xù)買(mǎi)賣(mài)拉抬價(jià)格、對(duì)倒交易、虛假申報(bào)等，操縱意圖明顯。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，周某、韓某龍的上述行為構(gòu)成操縱市場(chǎng)。其中，周某組織策劃、實(shí)施交易，起主要作用；韓某龍?jiān)谥苣车陌才畔侣?lián)系借用賬戶(hù)、簽訂配資協(xié)議、具體對(duì)接交易，起次要作用。
合計(jì)罰沒(méi)1.46億
與以往歷次操縱市場(chǎng)大案中的當(dāng)事人類(lèi)似，本案當(dāng)事人亦提出申辯意見(jiàn)，認(rèn)為相關(guān)行為并非操縱股價(jià)，所謂具有資金、持股優(yōu)勢(shì)及對(duì)倒交易、虛假申報(bào)等無(wú)依據(jù)。另外，韓某龍認(rèn)為，自己并非該案參與人。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，周某本人以及相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、周某微信群聊天記錄均顯示，周某有操縱“”的主觀意圖；根據(jù)賬戶(hù)組交易“”的數(shù)據(jù)，賬戶(hù)組具有持股優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)，并實(shí)施連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、虛假申報(bào)和對(duì)倒交易等多種方式影響股票價(jià)量，造成股價(jià)顯著偏離市場(chǎng)走勢(shì)。因此，相關(guān)交易行為構(gòu)成操縱市場(chǎng)。朗迪集團(tuán)朗迪集團(tuán)朗迪集團(tuán)證券
關(guān)于韓某龍是否屬于操縱行為共同違法主體，證監(jiān)會(huì)指出，在案證據(jù)表明，韓某龍?jiān)诒景钢胸?fù)責(zé)聯(lián)系借用賬戶(hù)、簽訂配資協(xié)議、具體對(duì)接交易等。在周某下達(dá)交易指令的微信群里，周某所下達(dá)指令明顯具有操縱市場(chǎng)意圖，韓某龍?jiān)诿髦苣承袨橄挡倏v市場(chǎng)的情況下，仍然根據(jù)其指令實(shí)施幫助行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為共同違法主體。證券
基于此，證監(jiān)會(huì)最終決定，沒(méi)收周某、韓某龍違法所得4880萬(wàn)元，并處以9761萬(wàn)元罰款，其中對(duì)周某處以9273萬(wàn)元罰款，對(duì)韓某龍?zhí)幰?88萬(wàn)元罰款。