作者 | 中證中小投資者服務中心
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案件簡介
2020年，因信息披露違法違規(guī)，Y上市公司及25名責任人員被行政處罰，公司違法行為具體包括：2015年至2018年期間年度報告均未披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況，存在重大遺漏；為掩蓋前述占用資金情況虛增貨幣資金，相關(guān)年度報告存在虛假記載；相關(guān)臨時報告信息披露內(nèi)容不準確、不完整，存在誤導性陳述。
中證中小投資者服務中心有限責任公司（以下簡稱投資者服務中心）秉持“追首惡”原則，針對上述虛假陳述行為，委派公益律師代理4名投資者向Y上市公司實際控制人李某某及公司提起證券虛假陳述民事賠償訴訟。
庭審還原
2022年，法院正式受理該案并開庭審理，當?shù)刈C券監(jiān)管機關(guān)、轄區(qū)部分上市公司派員旁聽。
庭審中，合議庭充分聽取雙方意見，引導雙方就共通法律爭點、事實爭點及證據(jù)展開舉證質(zhì)證、法庭辯論。原被告雙方對揭露日、基準日、基準價等認定基本一致，雙方主要爭議焦點在于虛假陳述行為是否具有重大性、原告損失與虛假陳述行為間是否具有因果關(guān)系、被告是否應承擔賠償責任等。
法庭特設“支持訴訟+投資者服務中心”席位，投資者服務中心派員線上參加庭審并獨立發(fā)表支持訴訟意見。最終，在法庭主持下，雙方當事人當庭達成調(diào)解協(xié)議，被告也當庭向4名投資者及時支付了賠付款項。
案例點評
在法院、當?shù)刈C券監(jiān)管機關(guān)、投資者服務中心的協(xié)同努力下，該支持訴訟案實現(xiàn)了“當庭調(diào)解、當庭撤訴、當庭獲賠”，彰顯了支持訴訟對證券違法行為人的警示震懾作用，體現(xiàn)了司法機關(guān)、監(jiān)管機關(guān)、投保機構(gòu)切實保護投資者合法權(quán)益的堅定決心，取得了良好的法律效果與社會效果。
未來，投資者服務中心將持續(xù)加強與司法機關(guān)、證券監(jiān)管機關(guān)的協(xié)同合作，堅持把“大投?！崩砟钬灤┕婢S權(quán)訴訟全流程各方面，進一步提升投保工作質(zhì)效，切實提高投資者的獲得感與幸福感。