因涉及資金占用、重大事項未披露等違規事項，北交所上市公司生物谷（833266）及控股股東等近日收到紀律處分。保薦機構華融證券同日被交易所采取出具警示函的自律監管措施。這是北交所開市以來首家違規被處分的公司。
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涉嫌信披違法違規遭調查
生物谷成主要從事于燈盞花系列藥品的研發、生產與銷售。主要產品燈盞生脈膠囊和燈盞細辛注射液為治療心腦血管疾病的中成藥。
4月29日，生物谷在年報中稱，經自查自糾和大股東陳述，公司控股股東、實控人林艷和及其關聯方通過公司委托第三方機構理財的方式累計占用公司資金2.77億元。上述資金被金沙江投資用于其他產業經營及歸還債務，截至目前尚未歸還。
北交所隨即向生物谷下發問詢函，要求說明資金占用的具體情況等問題。5月5日，云南證監局責令生物谷就金沙江公司和林艷和違規占用其資金問題進行整改。5月24日，證監會對公司下發立案通知書，對林艷和進行立案調查。
證監會在紀律處分決定書中查明，2021年11月至2022年1月，公司向第三方機構背書銀行承兌匯票，背書轉讓款未打回公司，控股股東自認背書轉讓款轉入金沙江，金沙江通過該方式累計占用公司資金7876.44萬元。2021年12月至2022年1月，被背書方已將票據重新背書回公司，占用資金已通過上述方式歸還。
2021年8月起，公司委托銀豐泰基金理財資金2.65億元，委托國深融資理財資金0.12億元，其后，上述理財資金通過多家第三方轉給金沙江及其關聯方，控股股東自認最終用于金沙江償還債務和產業投資。上述行為構成資金占用，占用公司資金2.77億元。
2021年11月5日，公司累計委托銀豐泰基金理財金額達到1.1億元，公司未按規定及時履行信息披露義務，后續購買理財亦未履行信息披露義務。公司于2022年4月29日才做了補充披露。
針對前述資金占用事實，控股股東金沙江及實際控制人林艷和承諾：金沙江在2022年6月30日之前歸還全部占用資金及資金收益，公司實際控制人林艷和承諾提供連帶責任擔保。截至2022年6月30日，金沙江僅歸還公司1000萬元，上述承諾未全部履行完。
公司相關主體及保薦機構受處分
7月12日，北交所向生物谷公司及相關責任主體、保薦機構、持續督導保薦代表下發紀律處分決定。
北交所給予生物谷控股股東金沙江投資以及公司實控人、時任董事長兼總經理林艷和公開譴責的紀律處分；給予生物谷以及時任財務總監兼董秘賀元通報批評的紀律處分；給予保薦代表人梁立群、張見通報批評的紀律處分，對華融證券采取出具警示函的自律監管措施。
北交所表示，對于生物谷前述違規行為，保薦機構及保薦代表人在持續督導期內，未有效督促公司建立健全并有效執行信息披露制度，履行信息披露義務，未及時向本所報告重大事項并發布風險提示公告，出具核查報告存在不真實、不準確，未能忠實勤勉履行持續督導職責。
而在金沙江投資和林艷被立案調查之際，生物谷的控制權也面臨著變更。
6月30日，生物谷發布公告稱，控股股東金沙江投資通過簽署股權轉讓協議及投票權委托協議的方式，實控人林艷和通過簽署投票權委托協議的方式，使得上市公司實控人擬發生變更，由林艷和變更為王玫。
7月7日，公司發布公告稱，公司董事會于7月6日收到3名非獨董、2名獨董和1名監事遞交的辭職報告，同時公司擬聘任新的董事、獨董和監事。
記者 朱蓉