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在證監(jiān)會官網(wǎng)延遲公布的這則罰單，直指寬客投資實控人操縱市場的“罪行”。而這家私募機構(gòu)收到中基協(xié)的摘牌告知書已近一年，仍未“下架”。
(資料圖片僅供參考)
“市值管理”的罰單
不按常理出牌的證監(jiān)會，意外跳出來一則監(jiān)管罰單：以市值管理為名義，操縱昇興股份（002752.SZ）股價。（戳這里>>）
這起操縱股價案中，當事人之一林永賢，生于1961年，為昇興集團股份有限公司（簡稱：昇興股份）董事長。與他合謀的陳憲生，生于1991年，為福建省寬客投資管理有限公司（簡稱：寬客投資）實控人。在這一老一少中牽線搭橋的徐駿，以及和陳憲生共同操盤的孫磊，監(jiān)管函均沒有公布其背景。
監(jiān)管查明，2019年，徐駿撮合陳憲生、孫磊與林永賢合作實施“市值管理”為名的操縱證券市場行為。由林永賢安排初始資金，通過他人以委托理財?shù)拿x向陳憲生轉(zhuǎn)款2,000萬元；再由陳憲生與孫磊利用相關(guān)賬戶進行配資，在二級市場交易“昇興股份”。徐駿負責居中傳遞林永賢資金劃轉(zhuǎn)情況、對“昇興股份”股價的要求,以及陳憲生、孫磊的資金需求,并參與商議“昇興股份”建倉及護盤等具體操作意見。
分倉軟件的實證
具體是如何操作的呢？
監(jiān)管函披露，從2019年12月10日至2020年3月25日期間（下稱“操縱期間”），陳憲生、孫磊實際控制使用“蔡某欣”等30個證券賬戶（下稱“賬戶組”）交易“昇興股份”。通過利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易等手段，影響“昇興股份”交易價量。
賬戶組期初持有“昇興股份”22.38萬股，操縱期間累計競價買入1,531,52萬股，買入金額共計9,268.91萬元；累計競價賣出1552.34萬股，賣出金額共計9,140.39萬元。
而認定違規(guī)行為的證據(jù)之一，正是來自寬客投資“MOM”分倉軟件取證數(shù)據(jù)。
由于操縱市場未獲利，2022年11月，證監(jiān)會對林永賢、陳憲生、孫磊、徐駿共處以280萬元罰款。其中，對林永賢處以100萬元罰款，對陳憲生處以80萬元罰款，對孫磊處以50萬元罰款，對徐駿處以50萬元罰款。
初生牛犢的備案
說起寬客投資這家私募機構(gòu)，行家還頗有印象。
此前在《風險？海通證券首次被執(zhí)行，同案私募曾因瞞報被罰》等文中，行家曾對寬客投資及其多項違規(guī)處罰進行過報道。
據(jù)中基協(xié)私募列表，寬客投資在2015年7月成立并完成備案，為中基協(xié)觀察會員，旗下產(chǎn)品16只。
而實控人陳憲生的履歷，赫然是一位青年才俊。早在2013年，時年22歲的陳憲生便創(chuàng)立了福州萬豐投資咨詢有限公司（簡稱：萬豐投資）。2019年，他成為寬客投資法定代表人、董事長、總經(jīng)理。
公告多時的摘牌
據(jù)中基協(xié)備案信息中，寬客投資最后一次更新于2021年6月，至今已有兩年多。
寬客投資現(xiàn)有兩條誠信信息：信息報送異常，行政監(jiān)管措施。提示信息則有三條：投資者定向披露賬戶開立率低于50%，存在提交清算開始后超過6個月未完成清算的私募基金，全職從業(yè)人員少于5人。
而這還不是全部。
2021年9月，因?qū)捒屯顿Y“瞞報案情”“資料滅失”“止損不力”等違規(guī)行為，福建證監(jiān)局曾對寬客投資采取監(jiān)管警示措施。
2022年4月，中基協(xié)發(fā)布預(yù)先告知書（中基協(xié)字〔2022〕138號），宣布寬客投資的四項違規(guī)行為：
一是未按合同約定履行管理人職責。多達三款產(chǎn)品跌破止損線后未按合同約定止損，損害投資者合法權(quán)益。
二是未按規(guī)定報告主要負責人陳憲生等被采取強制措施等重大事項。
三是不配合協(xié)會自律管理，拒絕提供所需資料。
四是未準確填報并更新備案信息，包括萬豐投資在2020年8月注銷，多款產(chǎn)品未報送信息等。
彼時，中基協(xié)宣布擬取消寬客投資會員資格，撤銷管理人登記；取消陳憲生基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限五年。
這份事先告知書顯示，申訴期為5個工作日，逾期視為放棄，中基協(xié)將正式做出紀律處分決定。
時隔近一年，擬摘牌的公告早已過了時效，寬客投資依然沒有被注銷。行家不由得納悶，這是什么情況？
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