6月25日，東北證券發布公告稱，公司收到中國證監會《行政處罰決定書》。
公告顯示，中國證監會對東北證券在豫金剛石2016年非公開發行股票保薦及持續督導中未勤勉盡責行為進行了立案調查、審理，現已調查、審理終結。東北證券累計被罰沒逾754萬元，五名保代也受到了相應的處罰。
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“虛假記載”、“持續督導期間未勤勉盡責”，東北證券被罰沒逾750萬
東北證券系豫金剛石 2016 年非公開發行股票項目保薦人，中國證監會在豫金剛石 2016 年非公開發行股票的審查反饋意見中要求保薦機構對本次發行對象的認購資金來源及合法性、是否具備履行認購義務的能力進行核查。
公告稱，東北證券未按要求對本次非公開發行對象之一北京天證遠洋基金管理中心(有限合伙)(以下簡稱天證遠洋)的資金來源審慎核查。天證遠洋實際出資與其承諾不符。其出具的《非公開發行股票的上市保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》存在虛假記載。期間該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉。
另外，東北證券在持續督導期間未對募集資金置換預投資金事項審慎核查，未充分核查募集資金投入項目的情況，未充分關注募投項目流動資金的用途和程序，未對涉訴事項保持合理的職業懷疑。
綜上，東北證券在持續督導期間未勤勉盡責，公司出具的 2016 年至 2018 年度相關持續督導及現場檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。
根據《證券發》相關規定，中國證監會決定：對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入約188.68萬元，并處以約566.04萬元罰款；事涉的5位項目保薦代表人則被給予警告，并分別處以5萬至20萬元罰款。
2022年以來多次違規，新一期無緣證券公司“白名單”
數據顯示，2022年以來，東北證券及其分支機構，多次外匯違規、信息披露違規或違反特定管理規定，被外管局、證監會處以罰款或出具警示函。
2023年6月21日，證監會發布2023年6月份證券公司“白名單”。共有31家券商進入“白名單”。與上一期2022年6月份的證券公司“白名單”相比，此次“白名單”新增5家券商，東北證券、國開證券等4家券商被調出名單。
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