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雷達財經(jīng) 文|長帆 編|深海
近日，新潮能源收到證監(jiān)會山東證監(jiān)局正式處罰書，因 25 億元的信托資金未披露一事，新潮能源被罰百萬。
經(jīng)山東證監(jiān)局查明，2017年6月27日，廣州農(nóng)商行）、華翔（北京）投資有限公司（以下簡稱華翔投資）分別與國通信托有限責任公司（以下簡稱國通信托）簽訂《國通信托·華翔北京貸款單一資金信托合同》（以下簡稱信托合同）、《信托貸款合同》。
上述合同約定，國通信托受托管理廣州農(nóng)商行25億元的信托資金（具體數(shù)額以實際交付為準），將信托資金用于向華翔投資發(fā)放不超過25億元的信托貸款，貸款專項用于華翔投資補充流動資金，信托期限為48個月。同日，新潮能源與廣州農(nóng)商行簽訂《差額補足協(xié)議》，約定無論何種原因?qū)е聫V州農(nóng)商行在任一信托合同約定的核算日（含利息分配日、本金還款日以及信托提前終止日）未能足額收到信托合同約定的投資本金或收益時，新潮能源應向廣州農(nóng)商行承擔差額補足義務。
對于上述事項，新潮能源未及時予以披露，也未在2017年半年度報告和年度報告、2018年半年度報告和年度報告、2019年半年度報告和年度報告、2020年半年度報告中披露。直至廣州農(nóng)商行對新潮能源提起訴訟后，新潮能源才于2021年3月4日首次公告上述事項的相關(guān)情況。
山東證監(jiān)局表示，上述違法事實，有相關(guān)協(xié)議、公司公告、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，并結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定：對新潮能源責令改正，給予警告，并處以100萬元罰款。
上海仁盈律師事務所主任張晏維律師向雷達財經(jīng)表示，股民對新潮能源的違法行為可參與索賠。凡是在2017年10月1日至2021年2月28日買入過，在2018年12月18日收盤或者2021年2月28日收盤持有該股票的受損投資者可加入索賠。免費報名關(guān)注公號“雷達Finance”(雷助碼：88)進行索賠登記。獲賠前無任何費用。
據(jù)悉，新潮能源于2022年3月31日收到證監(jiān)會的《立案告知書》，于2022年10月24日收山東證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書》，于2022年12月28日收到山東證監(jiān)局的《行政處罰決定書》。
新潮能源表示，上述處罰不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營及持續(xù)發(fā)展造成重大影響，目前公司生產(chǎn)經(jīng)營情況正常。公司將吸取教訓，強化內(nèi)部治理規(guī)范性，嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。