6月5日晚，中國證券業(yè)協(xié)會(簡稱“協(xié)會”)在網(wǎng)站發(fā)布2023年第二份首次公開發(fā)行證券及北京證券交易所股票公開發(fā)行并上市配售對象限制名單，6名對象因存在違規(guī)行為被協(xié)會限制參與打新半年。
【資料圖】
包括上述名單在內(nèi)，最近4天內(nèi)協(xié)會針對網(wǎng)下投資者違規(guī)行為已累計發(fā)布3份限制名單或黑名單，共有36名對象被協(xié)會限制半年或1年內(nèi)參與打新，4家上市公司大股東投資賬戶也現(xiàn)身其中。協(xié)會明確，配售對象被列入黑名單或限制名單期間，不得參與上海證券交易所和深圳證券交易所主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券項目以及北京證券交易所股票公開發(fā)行并上市項目的網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)。
多家上市公司大股東賬戶
被限制打新
為配合做好全面實行股票發(fā)行注冊制改革工作，進一步加強網(wǎng)下投資者管理，協(xié)會于2023年2月17日發(fā)布了《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》(簡稱《管理規(guī)則》)等自律規(guī)則。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，協(xié)會決定對主板“中信金屬”等項目網(wǎng)下詢價和配售過程中，存在《管理規(guī)則》第四十一條規(guī)定情形的配售對象列入限制名單。
此次被列入限制名單的對象一共有6名，包括4只私募基金和2個個人投資者賬戶，其被限制時間均為2023年6月6日至2023年12月5日，合計半年。
6月2日，協(xié)會一次性發(fā)布了首次公開發(fā)行證券及北京證券交易所股票公開發(fā)行并上市配售對象限制名單(2023年第1號)，以及首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單(2023年第6號)2份名單，共有30名配售對象因存在違規(guī)情形被協(xié)會限制參與打新半年到1年不等。
從賬戶性質(zhì)看，前述“上榜”的30個配售對象包括21個個人投資者賬戶、1只私募基金及8個公司賬戶。值得注意的是，8個公司賬戶中，有一半以上是上市公司大股東或上市公司自身的自營投資賬戶。
具體而言，廈門科華偉業(yè)股份有限公司自營投資賬戶被限制參與打新半年，限制時間為2023年6月5日至12月4日，該公司為上市公司科華數(shù)據(jù)第一大股東；光線控股有限公司自營投資賬戶被限制參與打新1年，限制時間為2023年6月5日至2024年6月4日，該公司為上市公司光線傳媒控股股東；杭州大策投資有限公司自營投資賬戶被限制參與打新半年，限制時間為2023年6月5日至12月4日，該公司為上市公司華策影視第二大股東。此外，上市公司信雅達(dá)及其第一大股東杭州信雅達(dá)電子有限公司，2家公司自營投資賬戶雙雙被協(xié)會限制參與打新，前者被限制打新半年，而后者被限制打新1年，其將被限制到2024年6月4日。
年內(nèi)超170名配售對象被罰
針對首次公開發(fā)行中存在的各類違規(guī)行為，截至6月5日記者發(fā)稿時，2023年以來協(xié)會已累計處罰超過170名配售對象。協(xié)會明確，配售對象被列入限制名單或黑名單期間，該配售對象不得參與上海證券交易所和深圳證券交易所主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券項目以及北京證券交易所股票公開發(fā)行并上市項目的網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)。
《管理規(guī)則》第四十一條明確了網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)時的21類禁止性行為，包括使用他人賬戶、多個賬戶報價，與發(fā)行人或承銷商串通報價，獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾，提供有效報價但未參與申購或未足額申購，未按時足額繳付認(rèn)購資金等。《管理規(guī)則》還明確，證券公司應(yīng)采取有效措施開展網(wǎng)下投資者教育，充分揭示首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)風(fēng)險，引導(dǎo)網(wǎng)下投資者依法合規(guī)參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)，告知其違反本規(guī)則的行為將被協(xié)會采取處理措施。