7月12日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，招商證券存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試，升級(jí)回退方案不完備等問(wèn)題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。
這已是年內(nèi)招商證券第二次因出現(xiàn)交易系統(tǒng)故障而收到監(jiān)管措施。4月1日，深圳證監(jiān)局對(duì)招商證券采取責(zé)令改正措施，認(rèn)為招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問(wèn)題。
招商證券及3名負(fù)責(zé)人被警示
(資料圖片僅供參考)
5月16日早開(kāi)盤(pán)后，有投資者反映招商證券PC和APP端均無(wú)法登陸。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)查，招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試，升級(jí)回退方案不完備等問(wèn)題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。
證監(jiān)會(huì)指出，上述行為違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第82號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息安全保障管理辦法》）第二十二條、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息技術(shù)管理辦法》）第六條、第二十二條第一款以及《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十四條、第一百一十五條的相關(guān)規(guī)定。
依據(jù)《信息安全保障管理辦法》第五十條、《信息技術(shù)管理辦法》第五十七條，以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕12號(hào)）第二十八條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。要求招商證券應(yīng)對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行全面整改，并對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。
胡滔作為招商證券總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開(kāi)發(fā)部總經(jīng)理，對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《信息技術(shù)管理辦法》第五十七條以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕12號(hào)）第二十八條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上述三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
年內(nèi)兩次交易系統(tǒng)異常
事實(shí)上，招商證券年內(nèi)已出現(xiàn)過(guò)兩次網(wǎng)絡(luò)安全事件，均受到相應(yīng)的處罰。3月14日早盤(pán)，有投資者反饋招商證券交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，包括交易頁(yè)面無(wú)法成交、無(wú)法撤單等問(wèn)題，“招商證券崩了”登上微博熱搜榜。
4月1日，深圳證監(jiān)局對(duì)招商證券采取責(zé)令改正措施，認(rèn)為招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問(wèn)題。
上述行為違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第82號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息安全保障管理辦法》）第二十二條、第三十二條第一款以及《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息技術(shù)管理辦法》）第二十二條第一款、第三十六條、第四十二條的相關(guān)規(guī)定。
依據(jù)《信息安全保障管理辦法》第五十條，《信息技術(shù)管理辦法》第五十七條，以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕12號(hào)）第二十八條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)招商證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。招商證券應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化研發(fā)、測(cè)試、上線、升級(jí)變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，保障關(guān)鍵崗位人員的專(zhuān)業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行；同時(shí)招商證券應(yīng)對(duì)此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。招商證券應(yīng)于3個(gè)月內(nèi)完成上述整改工作并向深圳證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告。
兩次交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，投資者表示憤怒，甚至要求招商證券為此進(jìn)行賠償。招商證券方面也向本報(bào)記者做出回應(yīng)表示給客戶(hù)造成不便，深感抱歉。
招商證券年報(bào)顯示，2021年全年在信息技術(shù)投入11.92億元，占2020年母公司營(yíng)業(yè)收入的6.32%。截至去年年底，信息技術(shù)人員共計(jì)1141人。去年，招商證券APP月活排名上升至大型券商前五。
封面圖：陳偲攝
責(zé)任編輯：陳偲